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轉(zhuǎn)自 中國保密在線

以涉密科研項(xiàng)目為背景撰寫的學(xué)位論文，如果包含涉密內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)確定為涉密學(xué)位論文。當(dāng)前，在讀研究生參與涉密科研項(xiàng)目的情況較為普遍，但涉密學(xué)位論文的保密管理工作卻十分薄弱，且缺乏規(guī)范、統(tǒng)一的管理制度。近期發(fā)生了多起高校、科研院所標(biāo)有密級(jí)的學(xué)位論文被刊登在互聯(lián)網(wǎng)上造成泄密的案件。通過對(duì)這些案件的調(diào)查處理，筆者發(fā)現(xiàn)，在涉密學(xué)位論文的定密、撰寫、制作、送審、答辯、學(xué)位評(píng)定、歸檔、保管、解密與利用等環(huán)節(jié)，均存在突出的保密管理問題。

從定密說起

 當(dāng)前，學(xué)位論文定密較為混亂且極不嚴(yán)肅。這其中，既有該定不定的情況，也有不該定亂定的問題。整體而言，第二種情況較為嚴(yán)重。究其原因，主要有以下幾個(gè)方面：

 一是定密依據(jù)欠缺、定密期限不準(zhǔn)導(dǎo)致案件頻發(fā)。當(dāng)前，高校、科研院所確定涉密學(xué)位論文的流程基本一致，即由學(xué)生向?qū)熖岢錾暾?qǐng)，并由學(xué)校相關(guān)部門進(jìn)行審核。某高校協(xié)助某涉密單位培養(yǎng)的碩士研究生肖某，利用其在工作單位掌握的涉密信息撰寫了學(xué)位論文，并申請(qǐng)為秘密級(jí)。該高校研究決定將論文的保密期限確定為5年。論文到期解密后，該高校將其刊登在學(xué)校圖書館網(wǎng)站上，后經(jīng)肖某所在單位鑒定，該論文至今仍屬于秘密級(jí)國家秘密。某高校在職博士研究生錢某，在涉密單位工作。2008年9月，錢某以所在單位有關(guān)業(yè)務(wù)為研究課題撰寫博士學(xué)位論文，在開題、中期考核、外審、正式答辯以及學(xué)位評(píng)定階段，均未提出保密要求。直至將博士學(xué)位申請(qǐng)材料提交研究生院時(shí)，才在學(xué)位論文授權(quán)頁上標(biāo)注為“保密”，并提出到2013年解密。該高校考慮到錢某在涉密單位工作，同意了其定密要求，補(bǔ)辦了論文定密手續(xù)。到期解密后，該高校按照要求將論文寄送有關(guān)數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站刊登，后經(jīng)趙某所在單位鑒定，該論文至今仍屬于秘密級(jí)國家秘密。

 二是為了規(guī)避學(xué)位論文的抽檢、盲檢。為了提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，國務(wù)院學(xué)位辦每年按比例抽檢研究生畢業(yè)學(xué)位論文。實(shí)踐中，出于保護(hù)國家秘密的考慮，一般不對(duì)涉密學(xué)位論文進(jìn)行抽檢。與此同時(shí)，涉密學(xué)位論文也不能在有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行比對(duì)查重。因此，為規(guī)避抽檢、盲檢，提高論文通過率，個(gè)別高校、科研院所將不涉密的學(xué)位論文確定為國家秘密。如，某高校在和一些單位聯(lián)合培養(yǎng)研究生的過程中，考慮到這些研究生基礎(chǔ)較為薄弱，為提高通過率，違規(guī)將不屬于國家秘密的學(xué)位論文確定為國家秘密。

 三是出于保護(hù)技術(shù)秘密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需要。某大學(xué)在金屬冶煉方面處于國內(nèi)外領(lǐng)先位置。為保護(hù)領(lǐng)先地位，該校一些教師將冶煉過程中的技術(shù)細(xì)節(jié)確定為技術(shù)秘密加以保護(hù)。研究生在學(xué)位論文撰寫中若涉及這些技術(shù)秘密，就必須將學(xué)位論文違規(guī)確定為國家秘密，且論文被確定為涉密學(xué)位論文后，其送審、答辯和評(píng)定均要在校內(nèi)完成。

 四是在承擔(dān)某些企業(yè)委托的科研任務(wù)時(shí)，將涉及的商業(yè)秘密作為國家秘密保護(hù)。部分高校、科研院所承擔(dān)一些企業(yè)委托的科研任務(wù)，不可避免地會(huì)接觸到企業(yè)的商業(yè)秘密，企業(yè)往往與合作的高校、科研院所簽訂保密協(xié)議。在此情況下，如果研究生的學(xué)位論文涉及企業(yè)的商業(yè)秘密，高校、科研院所則要求將其違規(guī)確定為國家秘密，以達(dá)到保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密的目的。如，某重點(diǎn)大學(xué)的信息科學(xué)與工程學(xué)院、機(jī)電工程學(xué)院等均存在根據(jù)委托企業(yè)的要求，將承擔(dān)企業(yè)項(xiàng)目涉及的學(xué)位論文確定為國家秘密的情況。

 加強(qiáng)涉密學(xué)位論文的定密管理，一是要進(jìn)一步明確涉密學(xué)位論文的范圍，嚴(yán)格定密依據(jù)。從調(diào)研情況看，筆者認(rèn)為有兩類情況可以確定為涉密學(xué)位論文，一類是涉密學(xué)位論文依托高校、科研院所承擔(dān)的涉密項(xiàng)目，另一類是依托委托培養(yǎng)單位的涉密項(xiàng)目。對(duì)于依托高校、科研院所承擔(dān)的涉密項(xiàng)目的涉密學(xué)位論文，建議由項(xiàng)目課題組出具有關(guān)定密證明材料，經(jīng)課題組負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師、所在院系、學(xué)?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)逐級(jí)審核確定密級(jí)和保密期限。涉密學(xué)位論文的密級(jí)和保密期限要征求項(xiàng)目委托方和課題組的意見。對(duì)于依托委托單位涉密科研項(xiàng)目的涉密學(xué)位論文，建議要由委托單位出具有關(guān)定密證明材料，經(jīng)委托單位有關(guān)課題組負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師、所在院系、學(xué)?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)逐級(jí)審核確定密級(jí)和保密期限。涉密學(xué)位論文的密級(jí)和保密期限要征求委托單位的意見。對(duì)此，一些高校已經(jīng)作出明確規(guī)定，如，《湖南大學(xué)涉密學(xué)位論文保密管理規(guī)定》提出：“學(xué)位論文的研究內(nèi)容為非我校管理的涉密項(xiàng)目的，申請(qǐng)辦理涉密學(xué)位論文開題手續(xù)前，須由涉密項(xiàng)目所在單位保密委員會(huì)及涉密項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出具同意該研究生將此涉密項(xiàng)目內(nèi)容寫入學(xué)位論文的公函，確定該學(xué)位論文密級(jí)及保密期限，并附與學(xué)位論文研究內(nèi)容相關(guān)的涉密項(xiàng)目證明材料?！?/span>

 二是撰寫涉密學(xué)位論文時(shí)，要在開題報(bào)告中注明依托項(xiàng)目、項(xiàng)目來源、密級(jí)及保密期限，未注明的，論文中不得涉及國家秘密。開題時(shí)未經(jīng)過密級(jí)確定和審查，在學(xué)位論文完成后不得進(jìn)行定密。要盡量對(duì)涉密科研項(xiàng)目涉及的涉密內(nèi)容進(jìn)行分解，對(duì)能夠進(jìn)行降密或無密化處理的作出適當(dāng)處理，最好把學(xué)位論文的選題確定為基礎(chǔ)性科學(xué)研究。同時(shí)，要明確論文選題不涉及國家秘密，但涉及尚未公開的內(nèi)部事項(xiàng)，包括涉及企業(yè)商業(yè)秘密的，只能確定為內(nèi)部論文，不能定為涉密學(xué)位論文。

在哪兒寫更安全

 高校、科研院所在其制定的涉密學(xué)位論文保密管理規(guī)定中均明確，涉密學(xué)位論文的撰寫必須在涉密計(jì)算機(jī)上進(jìn)行，制作要符合國家保密要求。但調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，由于對(duì)論文的撰寫、制作環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)管，致使規(guī)定成為一句空話。究其原因，一是缺乏撰寫涉密學(xué)位論文的設(shè)施環(huán)境。高校、科研院所承擔(dān)涉密科研項(xiàng)目所用的涉密計(jì)算機(jī)一般是專機(jī)專用，且大部分用于項(xiàng)目有關(guān)工作，很難有空余時(shí)間供研究生撰寫學(xué)位論文使用；此外，有關(guān)計(jì)算機(jī)往往集中管理，使用需要履行相應(yīng)的手續(xù)，研究生沒有條件使用涉密計(jì)算機(jī)從事學(xué)位論文的撰寫。二是難以利用互聯(lián)網(wǎng)信息資源。當(dāng)前，互聯(lián)網(wǎng)成為研究生搜集、獲取學(xué)術(shù)資源最為重要的一個(gè)途徑。然而，使用涉密計(jì)算機(jī)撰寫學(xué)位論文，給從互聯(lián)網(wǎng)上獲取學(xué)術(shù)資源造成了很大的困難。因此，在現(xiàn)實(shí)中，許多研究生不得不在連接互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上撰寫涉密學(xué)位論文。三是制作環(huán)節(jié)無法確保安全。大部分高校、科研院所沒有指定的學(xué)位論文制作單位，主要靠研究生自行尋找制作單位，涉密學(xué)位論文的制作常在一些個(gè)體打印社、復(fù)印店里完成，存在較大的泄密隱患。

 加強(qiáng)涉密學(xué)位論文的撰寫、制作環(huán)節(jié)的保密管理需要引起高校、科研院所的高度重視。開題時(shí)確定為涉密學(xué)位論文的，撰寫過程應(yīng)嚴(yán)格按照涉密信息和涉密載體進(jìn)行管理，在規(guī)定的場所制作。高校、科研院所以及研究生導(dǎo)師要?jiǎng)?chuàng)造涉密學(xué)位論文的撰寫環(huán)境，涉密學(xué)位論文的撰寫必須在涉密計(jì)算機(jī)上進(jìn)行，嚴(yán)禁在連接互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上操作。在涉密學(xué)位論文完成過程中，形成的相關(guān)文獻(xiàn)、圖片、實(shí)驗(yàn)原始數(shù)據(jù)等資料要根據(jù)涉密情況，按照涉密載體和密品要求進(jìn)行管理，參加相關(guān)研究的研究生不得私自將此類資料帶出實(shí)驗(yàn)室和辦公室，不得私自復(fù)制、摘抄、保存和銷毀，不得與無關(guān)人員談?wù)撋婷軐W(xué)位論文有關(guān)內(nèi)容。高校、科研院所要指定專門的場所制作涉密學(xué)位論文，嚴(yán)禁在沒有保密防護(hù)措施的場所制作。

評(píng)審專家要嚴(yán)管

 當(dāng)前，在涉密學(xué)位論文的送審、答辯及學(xué)位評(píng)定環(huán)節(jié)也存在較為嚴(yán)重的泄密隱患，根本原因在于該環(huán)節(jié)擴(kuò)大了涉密學(xué)位論文的知悉范圍，難保不出現(xiàn)泄密問題。具體而言，主要有以下兩個(gè)方面的問題：

 一是送審、答辯專家的選擇缺乏明確的依據(jù)。雖然一些高校、科研院所都明確規(guī)定，要與送審、答辯專家簽訂保密承諾書，但這并不能保證這些專家在承擔(dān)送審、答辯工作時(shí)能夠嚴(yán)格保守論文中涉及的國家秘密。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，為保證涉密學(xué)位論文在送審、答辯環(huán)節(jié)不發(fā)生泄密問題，高校、科研院所主要采取兩種做法，一是請(qǐng)所在地的軍隊(duì)院校有關(guān)專家參與涉密學(xué)位論文的審閱、答辯，因?yàn)檐婈?duì)院校相對(duì)于地方高校、科研院所保密要求更嚴(yán)，專家、教師的保密意識(shí)更強(qiáng)；二是選擇本校相關(guān)院系的老師參與審閱、答辯，便于加強(qiáng)保密管理。但這兩種做法無疑對(duì)學(xué)位論文評(píng)定的公正性提出了挑戰(zhàn)。

 二是送審論文的保管環(huán)節(jié)存在盲區(qū)。高校、科研院所一般都要求送審的涉密學(xué)位論文編號(hào)、登記，通過機(jī)要寄送或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)評(píng)審專家，審閱后原文要通過機(jī)要途徑寄回或?qū)Ｈ耸栈?，但這難以保證有關(guān)論文在專家手中不被復(fù)制、擴(kuò)散。

加強(qiáng)送審、答辯及學(xué)位評(píng)定環(huán)節(jié)的保密管理，首先，要在學(xué)位論文送審評(píng)閱前，對(duì)論文評(píng)審專家進(jìn)行嚴(yán)格遴選。評(píng)審專家必須具備涉密人員資格，學(xué)校研究生教育部門或保密機(jī)構(gòu)在論文送審的同時(shí)應(yīng)向評(píng)審專家發(fā)出保密提醒或者與其簽訂保密承諾書，明確保密義務(wù)、泄密后果及責(zé)任。對(duì)于涉密學(xué)位論文的外審，建議教育行政主管部門研究建立涉密學(xué)位論文評(píng)審單位和專家名錄庫，規(guī)范對(duì)評(píng)審單位和專家的保密管理，涉密學(xué)位論文在送審時(shí)，由高校、科研院所在涉密學(xué)位論文評(píng)審單位和專家名錄庫中選擇。對(duì)于涉密學(xué)位論文的內(nèi)審，各高校、科研院所學(xué)位評(píng)定委員會(huì)在審議時(shí)，應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)和責(zé)任，選擇在采取保密措施的場所進(jìn)行。此外，在涉密學(xué)位論文答辯時(shí)，答辯場所應(yīng)具備保密條件，答辯委員會(huì)成員以及出席答辯會(huì)的人員應(yīng)具備涉密人員資格。

 其次，要有專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)送審工作。論文必須編號(hào)、登記，并通過機(jī)要寄送或按規(guī)定由專人送達(dá)評(píng)審專家，審閱后的論文原件及其評(píng)審意見需通過機(jī)要寄回或按規(guī)定由專人收回。論文評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)在符合保密要求的環(huán)境下對(duì)論文進(jìn)行評(píng)審，不得摘抄、復(fù)制、擴(kuò)散。有條件的高校、科研院所可以研究建立涉密學(xué)位論文集中評(píng)審制度，由專門的部門統(tǒng)一管理待評(píng)審的涉密學(xué)位論文，專家集中在符合保密管理要求的場所進(jìn)行評(píng)審。